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怎样查理财顾问的执照?怎么知道你的理财顾问有没有问题?

本文发表在 rolia.net 枫下论坛到你所在省的SECURITIES COMMISION网站上查Registrant List
比如你要查袁惠松的执照,按以下步骤:

1。到安省SECURITIES COMMISION网站:

http://www.osc.gov.on.ca/Dealers/RegistrantList/reg_registrantlist-tc_index.jsp

2。因为袁惠松在ARGOSY SECURITIES INC工作,所以点“A”

3。按字母顺序找到ARGOSY SECURITIES INC

先看看这个公司的情况:

它的注册种类是537,点击537,说明该公司的执照是投资产品经销商。

它的注册条件(Terms and Conditions )是“OTHER”,说明该公司有问题,注册是
有条件的。

点击“OTHER”,可看到该公司注册条件是:
必须把卖PORTUS所赚的佣金还给顾客。
3月1日之前必须拿出还钱计划;6月底以前必须把钱还到顾客手上。


下面再继续查袁惠松的个人执照:

点击了ARGOSY SECURITIES INC以后,按字母顺序找到YUAN, HUISONG。

袁惠松的注册种类是1077,点击1077,说明他的执照是推销员(SalesPerson)


袁惠松的注册条件(Terms and Conditions )是“SUPR”(即SUPERVISIED),说明他
的注册是有条件的。

点击“OTHER”,可看到他的注册条件是:

“据悉Investment Dealers Association of Canada正在审查袁惠松的停牌决定。
在审查没有结束以前,我们要求对袁惠松的所有活动进行监管。我们要求要把监管
报告送到你们的纪律检查部门存档。”

原文:
“We note that Huisong George Yuan’s Termination Notice is currently under
review by the Investment Dealers Association of Canada. Until this review
is concluded, we will require that the activities of Huisong George Yuan
be supervised. We ask that the attached Supervision Report be filed and
retained by your Compliance Department.”


要是你的理财顾问不在注册名单上,就说明他没有注册。更多精彩文章及讨论,请光临枫下论坛 rolia.net
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  • 枫下家园 / 理财投资税务 / 怎样查理财顾问的执照?怎么知道你的理财顾问有没有问题?
    本文发表在 rolia.net 枫下论坛到你所在省的SECURITIES COMMISION网站上查Registrant List
    比如你要查袁惠松的执照,按以下步骤:

    1。到安省SECURITIES COMMISION网站:

    http://www.osc.gov.on.ca/Dealers/RegistrantList/reg_registrantlist-tc_index.jsp

    2。因为袁惠松在ARGOSY SECURITIES INC工作,所以点“A”

    3。按字母顺序找到ARGOSY SECURITIES INC

    先看看这个公司的情况:

    它的注册种类是537,点击537,说明该公司的执照是投资产品经销商。

    它的注册条件(Terms and Conditions )是“OTHER”,说明该公司有问题,注册是
    有条件的。

    点击“OTHER”,可看到该公司注册条件是:
    必须把卖PORTUS所赚的佣金还给顾客。
    3月1日之前必须拿出还钱计划;6月底以前必须把钱还到顾客手上。


    下面再继续查袁惠松的个人执照:

    点击了ARGOSY SECURITIES INC以后,按字母顺序找到YUAN, HUISONG。

    袁惠松的注册种类是1077,点击1077,说明他的执照是推销员(SalesPerson)


    袁惠松的注册条件(Terms and Conditions )是“SUPR”(即SUPERVISIED),说明他
    的注册是有条件的。

    点击“OTHER”,可看到他的注册条件是:

    “据悉Investment Dealers Association of Canada正在审查袁惠松的停牌决定。
    在审查没有结束以前,我们要求对袁惠松的所有活动进行监管。我们要求要把监管
    报告送到你们的纪律检查部门存档。”

    原文:
    “We note that Huisong George Yuan’s Termination Notice is currently under
    review by the Investment Dealers Association of Canada. Until this review
    is concluded, we will require that the activities of Huisong George Yuan
    be supervised. We ask that the attached Supervision Report be filed and
    retained by your Compliance Department.”


    要是你的理财顾问不在注册名单上,就说明他没有注册。更多精彩文章及讨论,请光临枫下论坛 rolia.net
    • 袁惠松根本就不懂投资,是典型的书呆子一个.四年只做了1.64%回报(单一的).
    • 要是你的理财顾问不在注册名单上,就说明他至少不能卖Mutual funds
      • 我的投资公司(Keybase) 注册条件(Terms and Conditions )是“OTHER”,不知该公司有何问题?为啥要退佣金给顾客?谢谢回帖!
        • 卖PORTUS了
          • 啥是PORTUS?
            • 卷了8个亿跑了的东西,把MANULIFE都一勺烩进去了
              本站有我写的东西,自己找一下吧. :)
      • 干吗要找那些“顾问”买Mutual Fund?哪个brokerage不卖,而且种类还多得多。我不信那些"顾问"真的懂多少。光学个CSC有什么用
        • 呵呵,理财这东东里的学问,可没有半分体现在那CSC里
          至于以为炒个股票就万事大吉,恐怕更是南辕北辙.

          现在可以比较comfortable的跟客户说: I don't care about the return. I only care about the overall risk. If you don't want what I provide, go somewhere else 了,呵呵.
    • 袁惠松的托儿
      • 100%.
    • What happen for 没有注册? Thanks!
    • Is there a list for CPA?
    • 这托水平也匿低了点